中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕1號(hào))顯示，依照《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，福建證監(jiān)局對(duì)何新海涉嫌超比例持有“東宏股份”(股票代碼：603856)“金禾實(shí)業(yè)”(股票代碼：002597)股票未按規(guī)定報(bào)告及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)“東宏股份”“金禾實(shí)業(yè)”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，何新海違法事實(shí)如下：

何新海實(shí)際控制使用“何新海”“江某媒”“陳某春”證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)。“何新海”“陳某春”證券賬戶資金均來(lái)自何新海，“江某媒”證券賬戶資金大部分來(lái)源于何新海。

何新?？刂瀑~戶組于2018年7月10日至11月20日持續(xù)交易“東宏股份”股票。在賬戶組合計(jì)持有“東宏股份”股票的比例首次達(dá)5%(2018年7月10日增至約5.14%)、后續(xù)持股達(dá)到5%(2018年11月20日減至約4.68%)和持股比例變動(dòng)5%(2018年10月17日增至約10.08%、11月16日減至約5.04%)時(shí)，何新海未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，未通知上市公司并予以公告，并繼續(xù)交易“東宏股份”股票。

何新?？刂瀑~戶組于2019年3月4日至7月10日持續(xù)交易“金禾實(shí)業(yè)”股票。在賬戶組合計(jì)持有“金禾實(shí)業(yè)”股票的比例首次達(dá)5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續(xù)持股達(dá)5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時(shí)，何新海未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，未通知上市公司并予以公告，并繼續(xù)交易“金禾實(shí)業(yè)”股票。

何新海的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款、第二款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款所述及《證券法》第二百零四條所述的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，福建證監(jiān)局作出以下處罰決定：

一、對(duì)何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規(guī)定報(bào)告的違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)何新海在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)“東宏股份”股票的違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)何新海超比例持有“金禾實(shí)業(yè)”股票未按規(guī)定報(bào)告的違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)何新海在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)“金禾實(shí)業(yè)”股票的違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

綜上，對(duì)何新海上述違法行為責(zé)令改正，給予警告，并共處以220萬(wàn)元罰款。

東宏股份為山東東宏管業(yè)股份有限公司，山東東宏管業(yè)股份有限公司于2008年01月21日在濟(jì)寧市工商行政管理局登記成立。法定代表人倪立營(yíng)，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括開(kāi)發(fā)、制造、銷售鋼絲網(wǎng)骨架塑料(聚乙烯)類復(fù)合管材管件等。截至2019年11月14日，山東東宏集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股51.56%。截至2018年6月30日，當(dāng)事人何新海為第五大股東，持股2.43%。至當(dāng)年9月30日，當(dāng)事人何新海為第五大股東，持股4.33%。

金禾實(shí)業(yè)為安徽金禾實(shí)業(yè)股份有限公司，安徽金禾實(shí)業(yè)股份有限公司是一家專業(yè)生產(chǎn)香精香料、食品添加劑、化肥、基礎(chǔ)化工產(chǎn)品的股份制企業(yè)。截至2019年9月30日，安徽金瑞投資集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股44.83%。當(dāng)事人何新海為第二大股東，持股3.93%。

《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。

《證券法》第八十六條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2019〕1號(hào)(何新海)

當(dāng)事人：何新海，男，1969年4月出生，住址：福建省政和縣。

依照《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，福建證監(jiān)局對(duì)何新海涉嫌超比例持有“東宏股份”(股票代碼：603856)“金禾實(shí)業(yè)”(股票代碼：002597)股票未按規(guī)定報(bào)告及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)“東宏股份”“金禾實(shí)業(yè)”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向何新海告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，何新海未提出陳述和申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，何新海違法事實(shí)如下：

何新海實(shí)際控制使用“何新海”“江某媒”“陳某春”證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)。“何新海”證券賬戶由何新海本人控制使用;“江某媒”證券賬戶實(shí)際由何新?？刂剖褂?，江某媒按照何新海的指示進(jìn)行交易;“陳某春”證券賬戶于2015年下半年開(kāi)始由陳某春借給何新海，由何新海控制使用。“何新海”“陳某春”證券賬戶資金均來(lái)自于何新海，“江某媒”證券賬戶資金大部分來(lái)源于何新海。

何新海控制賬戶組于2018年7月10日至11月20日持續(xù)交易“東宏股份”股票。在賬戶組合計(jì)持有“東宏股份”股票的比例首次達(dá)5%(2018年7月10日增至約5.14%)、后續(xù)持股達(dá)到5%(2018年11月20日減至約4.68%)和持股比例變動(dòng)5%(2018年10月17日增至約10.08%、11月16日減至約5.04%)時(shí)，何新海未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，未通知上市公司并予以公告，并繼續(xù)交易“東宏股份”股票。

何新?？刂瀑~戶組于2019年3月4日至7月10日持續(xù)交易“金禾實(shí)業(yè)”股票。在賬戶組合計(jì)持有“金禾實(shí)業(yè)”股票的比例首次達(dá)5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續(xù)持股達(dá)5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時(shí)，何新海未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，未通知上市公司并予以公告，并繼續(xù)交易“金禾實(shí)業(yè)”股票。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶開(kāi)戶資料、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資金往來(lái)記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

何新海的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款、第二款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告”及《證券法》第二百零四條所述“違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券”的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，福建證監(jiān)局作出以下處罰決定：

一、對(duì)何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規(guī)定報(bào)告的違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)何新海在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)“東宏股份”股票的違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)何新海超比例持有“金禾實(shí)業(yè)”股票未按規(guī)定報(bào)告的違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)何新海在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)“金禾實(shí)業(yè)”股票的違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

綜上，對(duì)何新海上述違法行為責(zé)令改正，給予警告，并共處以220萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交“中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)”，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局和福建證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2019年12月23日